Acerca De
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Objetivo
La Bolsa, en el ejercicio de la función de vigilancia de mercados, procurará por el desenvolvimiento ordenado, eficiente y transparente del mercado, así como la actuación ética de sus participantes, mediante la prevención, detección, y seguimiento de incumplimientos al marco normativo por parte de los Miembros, Operadores, Emisoras, Entidades Financieras Patrocinadoras, Formadores de Mercado y Analistas Independientes. Es el área encargada de la prevención, detección y seguimiento de incumplimiento al marco normativo.
Funciones
Las Funciones de la Dirección de Vigilancia de Mercados comprenden, entre otras, supervisar el cumplimiento de las obligaciones previstas en el Reglamento Interior de la BMV por parte de los participantes del mercado. Para ello, podrá utilizar los sistemas, equipos informáticos, dispositivos, mecanismos y medidas que considere necesarios para vigilar la correcta operación del mercado, a fin de procurar el desarrollo de un mercado ordenado, eficiente y transparente.Procurar el desarrollo de un mercado ordenado, eficiente y transparente.
Entre sus funciones se encuentran:
Monitoreo de Mercados
Vigilar el cumplimiento del marco regulatorio en materia de negociación de valores, fomentar la correcta formación de precios y la adecuada divulgación de información por parte de las emisoras de valores.
Seguimiento de Mercados
Verificar de manera continua el nivel de cumplimiento a las disposiciones del Reglamento Interior de la BMV por parte de las Emisoras, Analistas Independientes, Miembros, Formadores de Mercado y Representantes Comunes, a las obligaciones en materia de revelación de información contable, financiera y jurídica al mercado en tiempo y forma.
Investigación
Realizar las investigaciones pertinentes de casos por la detección o presunción razonable de que se haya incumplido alguna norma establecida en el RI de la BMV por parte de algún participante, integrándose un expediente para su posible presentación al Comité Disciplinario.
Auditoría a Intermediarios
Ejecutar auditorías con el objetivo de identificar, analizar y prevenir potenciales riesgos operativos y tecnológicos, derivados de la parametrización y control de los sistemas transaccionales de los Intermediarios, minimizando riesgos y fortaleciendo la continuidad del negocio.
Comité de Vigilancia
El Comité de Vigilancia se constituye como un órgano del Consejo de Administración, cuyo objetivo consiste en coordinar las funciones de Vigilancia de Mercados a cargo de la Bolsa.
El Comité de Vigilancia tiene como principales atribuciones, entre otras, las siguientes:
- Coordinar las actividades del Director de Vigilancia.
- Conocer y resolver presuntos incumplimientos al Marco Normativo de la BMV.
- Emitir criterios generales, lineamientos y manuales relativos a las actividades de vigilancia.
- Presentar al Comité Disciplinario una opinión acompañada de las conclusiones a las que se llegue, con motivo de las investigaciones de caso.
- Proponer al Comité Normativo la emisión, modificación o derogación de Normas Autorregulatorias, o bien, propuestas de modificación al Reglamento Interior de la BMV.
- Realizar consultas que en su caso, deban hacerse a terceros expertos independientes, con el fin de adoptarse a cualquier decisión que se requiera.
- Presentar al Consejo de Administración y, en su caso, a la Asamblea de Accionistas, un reporte respecto de sus actividades, al menos anualmente, cuando se les solicite o cuando, a su juicio amerite hacerse del conocimiento del Consejo y de la Asamblea de Accionistas.